Ông Lê Mạnh Thường cùng một cá nhân bị phạt 1,2 tỷ đồng do thao túng giá cổ phiếu FTM

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 30/8/2021, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Mạnh Thường (Địa chỉ: 83B đường Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) và bà Phạm Thị Phương (Địa chỉ: 318/56/6 đường Thống Nhất, phường 16, quận Gò Vấp, TP HCM).

Theo đó, mỗi cá nhân nói trên bị phạt 600 triệu đồng do sử dụng 50 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FTM của Đầu tư và Phát triển Đức Quân (HoSE: FTM).

Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an và kết quả kiểm tra, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu FTM của 2 cá nhân nêu trên gây ra xác định theo quy định tại Điều 211 - Bộ Luật hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 2 cá nhân này.

Năm 2019, FTM có chuỗi 30 phiên giảm sàn liên tiếp từ mức 23.650 đồng/cp (14/8/2019) xuống 2.790 đồng/cp (26/9/2019). Dù không phải mức giảm sàn kỷ lục trong lịch sử gần 20 năm của thị trường chứng khoán Việt Nam, nhưng việc FTM lao dốc lại gắn đến câu chuyện dư nợ margin tại nhiều CTCK. Việc cổ phiếu FTM rơi quá nhanh và quá sâu lộ ra nghi án cổ phiếu bị một nhóm cổ đông thao túng làm giá. Khi sự việc vỡ lở, đồng loạt các công ty chứng khoán tung lệnh bán giải chấp khiến giá và thành khoản mã FTM rơi không phanh.

Thời điểm đó, sau cuộc họp của một số công ty chứng khoán, sơ bộ có 10 cá nhân mở tài khoản và có dư nợ margin lớn tại 13 công ty chứng khoán với tổng giá trị khoảng 200 tỷ đồng. Các tài khoản này có hiện tượng bị kiểm soát giao dịch, giao dịch chéo để tạo thanh khoản giả tạo với cổ phiếu FTM trong giai đoạn trước. Các cá nhân có mở tài khoản và vay margin đều thừa nhận đứng tên hộ cho ông Lê Mạnh Thường - Chủ tịch HĐQT Fortex.